亚商智讯

• 01
  公司内部合规

  1.员工行为准则及合规评审（入职培训/季度考核/年度审查）；

  2.客户沟通监测与及时反馈；

  3.公司平台，辅以项目前、中、后全程合规控制；

  4.信息隔离与利益冲突防范处理。

• 02
  专家合规

  1.在参与客户项目前签署确认服务条款合同书；

  2.利用数据库检索、推荐人核实等进行资质检查；

  3.提供各类合规培训与提示，包括内幕交易、重大非公开信息、第
     三方责任义务、反商业贿赂、知识产权、利益冲突等内容；

  4.项目后合规问题反馈及解决。

• 03
  客户合规

  1.新客户培训，帮助其了解合规政策及程序；

  2.遵循客户特殊合规需求，可定制化的合规审查流程；

  3.关于监管合规标准的相互声明。

• 04
  项目合规

  1.项目前的全面评审：对项目进行筛选，剔除敏感项目；

  2.项目中合规控制、持续协调：在向客户推荐专家至访谈结束前均
     需严格遵循合规步骤，确保符合公司及客户的合规要求；

  3.项目全程合规风险审查，在金融服务监管合规的基础上，也考虑
     其他诸如政治风险、特殊利益冲突等问题。

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